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	近日，北京證監(jiān)局發(fā)布的一則處罰信息顯示，李景海從其時(shí)任北京市海淀區(qū)國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)有限公司（下稱(chēng)海淀國(guó)投）董事長(zhǎng)好友處獲知內(nèi)幕信息，隨后利用其本人和妻子的證券賬戶(hù)豪擲2367萬(wàn)元買(mǎi)入股票，并累計(jì)獲利473.94萬(wàn)元。最終，監(jiān)管出手，李景海被沒(méi)一罰三，累計(jì)被罰沒(méi)1895.75萬(wàn)元。

	事涉翠微股份收購(gòu)海科融通

	事情還得從一場(chǎng)收購(gòu)說(shuō)起。

	2019年10月8日，海淀國(guó)投時(shí)任總經(jīng)理劉某1、北京海淀科技發(fā)展有限公司（下稱(chēng)海淀科技）時(shí)任總經(jīng)理劉某2、翠微股份時(shí)任董事長(zhǎng)匡某興、?？迫谕〞r(shí)任總經(jīng)理孟某新等人召開(kāi)會(huì)議初步討論翠微股份收購(gòu)?？迫谕?xiàng)目方案。

	一切進(jìn)展順利。

	2019年11月7日，上述四家公司等的相關(guān)人員進(jìn)一步商定交易方案，討論重要問(wèn)題與解決方案，商討申請(qǐng)停牌事項(xiàng)等，并在次日召開(kāi)中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，討論重要問(wèn)題。同日，翠微股份發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告，稱(chēng)公司擬通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)?？迫谕ìF(xiàn)有股東所持股權(quán)。

	北京證監(jiān)局指出，翠微股份擬收購(gòu)?？迫谕ㄊ马?xiàng)，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”，在公開(kāi)前，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2019年10月8日形成，公開(kāi)于2019年11月8日。

	董事長(zhǎng)好友豪擲逾2000萬(wàn)買(mǎi)入股票

	此案的關(guān)鍵人林某為海淀國(guó)投時(shí)任董事長(zhǎng)。海淀國(guó)投時(shí)任總經(jīng)理劉某1參加2019年10月8日召開(kāi)的會(huì)議并于10月9日向海淀國(guó)投時(shí)任董事長(zhǎng)林某匯報(bào)會(huì)議情況。此后，林某參加了2019年11月1日和11月7日召開(kāi)的會(huì)議。林某為本案內(nèi)幕信息知情人，不晚于2019年10月9日知悉本案內(nèi)幕信息。

	內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李景海與林某存在四次通話聯(lián)絡(luò)，2019年10月17日兩人通話兩次。10月29日兩人通話一次。10月31日兩人通話一次。

	2019年10月29日，李景海第一次出手買(mǎi)入“翠微股份”29.22萬(wàn)股，成交金額193.33萬(wàn)元，買(mǎi)入資金來(lái)源于賣(mài)出其他股票所得資金。2020年1月21日，其全部賣(mài)出“翠微股份”，盈利27.28萬(wàn)元。

	李景海還利用妻子的賬戶(hù)買(mǎi)入，且買(mǎi)入金額巨大。在2019年10月17日李景海與內(nèi)幕信息知情人林某通話聯(lián)絡(luò)次日，在李景海的安排下，巨額資金轉(zhuǎn)入其妻“馮某”證券賬戶(hù)，并于當(dāng)日開(kāi)始集中買(mǎi)入“翠微股份”，交易金額和交易量明顯放大。

	2019年10月18日至11月4日，其妻證券賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“翠微股份”334.09萬(wàn)股，成交金額2173.87萬(wàn)元。2019年11月22日，翠微股份復(fù)牌后，該賬戶(hù)陸續(xù)賣(mài)出“翠微股份”，盈利446.65萬(wàn)元。

	從盤(pán)面上來(lái)看，2019年11月22日，翠微股份復(fù)牌后，公司股價(jià)一字漲停，報(bào)收7.67元/股。而在李景海利用妻子賬戶(hù)買(mǎi)入至賣(mài)出期間，26個(gè)工作日內(nèi)，翠微股份股價(jià)漲幅高達(dá)31.34％。

	沒(méi)一罰三

	累計(jì)被罰沒(méi)1895.75萬(wàn)元

	北京證監(jiān)局指出，李景海在內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人林某通話聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

	當(dāng)事人在申辯材料及聽(tīng)證中提出，案涉收購(gòu)項(xiàng)目在2019年10月8日僅處于初步接觸階段，內(nèi)幕信息在當(dāng)時(shí)并未形成。其與林某的四次通話內(nèi)容完全不涉及內(nèi)幕信息，其在當(dāng)時(shí)并未獲知內(nèi)幕信息。此外，其表示，翠微股份基本面較好、凈資產(chǎn)較高但股價(jià)較低，當(dāng)事人一直看好翠微股份，其交易行為具有正當(dāng)、合理的理由，符合通常的交易習(xí)慣，不存在異常特征，且與內(nèi)幕信息的形成、變化并不吻合。與此同時(shí)，其提出，本案稽查卷宗僅保留了當(dāng)事人第一次詢(xún)問(wèn)的筆錄，調(diào)查程序具有瑕疵。綜上，李景海請(qǐng)求不予處罰。

	經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為，2019年10月8日是影響內(nèi)幕信息形成的動(dòng)議、籌劃或者決策的初始時(shí)間，為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。當(dāng)事人提供的證據(jù)材料不足以證明其與內(nèi)幕信息知情人的通話內(nèi)容不涉及內(nèi)幕信息，且不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事交易，亦不構(gòu)成相關(guān)交易的正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。不僅如此，當(dāng)事人的相關(guān)交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，具有明顯異常性。

	針對(duì)李景海提出的調(diào)查程序瑕疵問(wèn)題，北京證監(jiān)局指出，本案調(diào)查人員依法向當(dāng)事人進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)，履行了相關(guān)調(diào)查程序，不存在瑕疵。

	綜上，對(duì)當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不予采納。

	根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒(méi)收李景海違法所得473.94萬(wàn)元，并處以1421.91萬(wàn)元罰款，累計(jì)罰沒(méi)1895.75萬(wàn)元。

	本文源自中國(guó)基金報(bào)